第一条为标准浙江海盐力源环保科技股份有限公司(以下简称“公司”)可转化公司债券持有人会议的安排和行为,界定债券持有人会议的职权和责任,保证债券持有人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》《上海证券买卖所上市公司可转化公司债券发行施行细则》和《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等法令法规及其他标准性文件的规矩,并结合公司的实际状况,制定本规矩。

　　第二条本规矩项下的可转化公司债券为公司根据《浙江海盐力源环保科技股份有限公司向不特定目标发行可转化公司债券征集阐明书》(以下简称“《可转债征集阐明书》”)约好发行的可转化公司债券(以下简称“本期可转债”),债券持有人为经过认购、购买或其他合法方法获得本期可转债的投资者。

　　第四条债券持有人会议根据本规矩审议经过的抉择,对整体债券持有人(包含一切到会会议、未到会会议、对立抉择或抛弃投票权的债券持有人,以及在相关抉择经往后受让本期可转债的持有人,下同)均有平等约束力。

　　(一)当公司提出改变可转化公司债券征集阐明书约好的计划时,对是否赞同公司的主张作出抉择,但债券持有人会议不得作出抉择赞同公司不付出本期债券本息、改变本期债券利率和期限、撤销《可转债征集阐明书》中的换回或回售条款等;

　　(二)当公司未能如期付出可转化公司债券本息时,对是否赞同相关解决计划作出抉择,对是否经过诉讼等程序强制公司和担保人(如有)归还债券本息作出抉择,对是否参与公司的整理、宽和、重组或许破产的法令程序作出抉择;

　　(三)当公司减资(因施行职工持股计划、股权鼓励或实行成绩许诺导致股份回购的减资,以及为保护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资在外)、兼并、分立、闭幕或许请求破产时,对是否承受公司提出的主张,以及行使债券持有人依法享有的权力计划作出抉择;

　　第九条债券持有人会议由公司董事会担任招集。公司董事会应在提出或收到举行债券持有人会议的提议之日起30日内举行债券持有人会议。会议告诉应在会议举行15日前向整体债券持有人及有关到会目标宣告。

　　第十一条本规矩第十条规矩的事项产生之日起15日内,如公司董事会未能按本规矩规矩实行其责任,独自或算计持有本期可转化公司债券未归还债券面值总额10%以上的债券持有人有权以公告方法宣告举行债券持有人会议的告诉。

　　第十二条债券持有人会议告诉宣告后,除非因不可抗力,不得改变债券持有人会议举行时刻或撤销会议,也不得改变会议告诉中列明的方案;因不可抗力确需改变债券持有人会议举行时刻、撤销会议或许改变会议告诉中所列方案的,招集人应在原定债券持有人会议举行日前至少5个买卖日内以公告的方法告诉整体债券持有人并阐明原因,但不得因此而改变债券持有人债务挂号日。债券持有人会议告诉宣告后,假如举行债券持有人会议的拟抉择事项消除的,招集人能够公告方法撤销该次债券持有人会议并阐明原因。

　　第十五条举行债券持有人现场会议的地址原则上应为公司居处地。会议场所由公司供给或由债券持有人会议招集人供给。公司亦可采纳网络或中国证监会答应的其他方法为债券持有人参与会议供给便当。债券持有人经过上述方法参与会议的,视为到会会议。

　　第十八条招集人应当制造到会会议人员的签名册。签名册应载明参与会议人员名字(或单位称号)、身份证号码(或一致社会信誉代码)、居处地址、持有或许代表有表决权的债券面额、被代理人名字(或单位称号)等事项。

　　独自或兼并代表持有本期可转化公司债券未归还债券面值总额10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出暂时方案。公司及其相关方可参与债券持有人会议并提出暂时方案。暂时提案人应不迟于债券持有人会议举行之前10日,将内容完好的暂时提案提交招集人,招集人应在收到暂时提案之日起5日内宣告债券持有人会议弥补告诉,并公告提出暂时方案的债券持有人名字或称号、持有债务的份额和暂时提案内容,弥补告诉应在刊登会议告诉的同一指定媒体上公告。

　　除上述规矩外,招集人宣告债券持有人会议告诉后,不得修正会议告诉中已列明的提案或添加新的提案。债券持有人会议告诉(包含添加暂时提案的弥补告诉)中未列明的提案,或不符合本规矩内容要求的提案不得进行表决并作出抉择。

　　第二十二条债券持有人自己到会会议的,应出示自己身份证明文件和持有本期未归还债券的证券账户卡或适用法令规矩的其他证明文件,债券持有人法定代表人或担任人到会会议的,应出示自己身份证明文件、法定代表人或担任人资历的有用证明和持有本期未归还债券的证券账户卡或适用法令规矩的其他证明文件。

　　托付代理人到会会议的,代理人应出示自己身份证明文件、被代理人(或其法定代表人、担任人)依法出具的授权托付书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未归还债券的证券账户卡或适用法令规矩的其他证明文件。

　　第二十四条招集人和律师应根据证券挂号结算安排供给的、在债务挂号日买卖结束时持有本期可转化公司债券的债券持有人名册一起对到会会议的债券持有人的资历和合法性进行验证,并挂号到会债券持有人会议的债券持有人及其代理人的名字或称号及其所持有表决权的本期可转化公司债券的张数。上述债券持有人名册应由公司从证券挂号结算安排获得,并无偿供给给招集人。

　　第二十六条债券持有人会议应由公司董事会派遣到会会议的授权代表担任会议主席并掌管。如公司董事会未能实行责任时,由到会会议的债券持有人(或债券持有人代理人)以所代表的本次债券面值总额50%以上大都(不含50%)选举产生一名债券持有人(或其代理人)担任会议主席并掌管;如在该次会议开端后1小时内未能按前述规矩一起推举出会议掌管,则应当由到会该次会议的持有本次未归还债券表决权总数最多的债券持有人(或其代理人)担任会议主席并掌管会议。

　　第二十七条应招集人或独自或兼并持有本次债券表决权总数10%以上的债券持有人的要求,公司应派遣董事或高档管理人员到会债券持有人会议。除触及公司商业秘密或受适用法令和上市公司信息发表规矩的约束外,到会会议的公司董事或高档管理人员应当对债券持有人的质询和主张作出答复或阐明。

　　第二十八条招集人应当制造到会会议人员的签名册。签名册应载明参与会议的债券持有人称号(或名字)、到会会议代理人的名字及其身份证件号码、持有或许代表的本次可转债未归还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法令规矩的其他证明文件的相关信息等事项。

　　第二十八条下列安排和人员能够列席债券持有人会议:债券发行人(即公司)或其授权代表、公司董事、监事和高档管理人员、债券托管人、质权代理人(如有)、债券担保人(如有)以及经会议主席赞同的本次债券的其他重要相关方,上述人员或相关方有权在债券持有人会议上就相关事项进行阐明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转债而享有表决权的状况外,该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。

　　第三十条公告的会议告诉载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并排的各项议题应当逐项分隔审议、表决。除因不可抗力等特别原因导致会议间断或不能作出抉择外,会议不得对会议告诉载明的拟审议事项进行放置或不予表决。

　　债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时,只能投票表明:赞同或对立或抛弃。未填、错填、笔迹无法辨认的表决票所持有表决权对应的表决成果应计为废票,不计入投票成果。未投的表决票视为投票人抛弃表决权,不计入投票成果。

　　第三十五条会议主席假如对提交表决的抉择成果有任何置疑,能够对所投票数进行从头点票;假如会议主席未提议从头点票,到会会议的债券持有人(或债券持有人代理人)对会议主席宣告成果有贰言的,有权在宣告表决成果后当即要求从头点票,会议主席应当即时安排从头点票。

　　第三十七条债券持有人会议抉择自表决经过之日起收效,但其间需经有权安排同意的,经有权安排同意后方能收效。按照有关法令、法规、可转化公司债券征集阐明书和本规矩的规矩,经表决经过的债券持有人会议抉择对本期可转化公司债券整体债券持有人(包含未参与会议或明示不赞同见的债券持有人)具有法令约束力。

　　第三十八条债券持有人会议招集人应在债券持有人会议作出抉择之日后二个买卖日内将抉择于监管部门指定的媒体上公告。公告中应列明会议举行的日期、时刻、地址、方法、招集人和掌管人,到会会议的债券持有人和代理人人数、到会会议的债券持有人和代理人所代表表决权的本期可转化公司债券张数及占本期可转化公司债券总张数的份额、每项拟审议事项的表决成果和经过的各项抉择的内容。

　　因不可抗力、突发事件等特别原因导致会议间断、不能正常举行或不能作出抉择的,应采纳必要的办法赶快康复举行会议或直接停止本次会议,并将上述状况及时公告。一起,招集人应向公司所在地中国证监会派出安排及上海证券买卖所陈述。关于搅扰会议、寻衅滋事和侵略债券持有人合法权益的行为,应采纳办法加以阻止并及时陈述有关部门查办。